Tätigkeitsgebiete

Compliance

Heist Legal verfolgt einen risikobasierten Ansatz, der zunächst die Kernrisiken des Unternehmens identifiziert und die Maßnahmen im Compliance-Management-System entsprechend umsetzt. Bereits vorhandene Compliance-Strukturen werden von uns evaluiert und erforderlichenfalls ergänzt.

Regelmäßige Schulungsmaßnahmen sowie die wiederkehrende Überprüfung der Effizienz der ergriffenen Maßnahmen stellen die Nachhaltigkeit des Systems sicher und helfen Haftungsrisiken zu vermeiden.

Zudem steht Heist Legal sowohl Führungskräften und Compliance-Verantwortlichen in der Privatwirtschaft als auch behördlichen Leitungsorganen beratend zur Seite, um die Risiken einer Verbandshaftung einerseits sowie die persönlichen Haftungsrisiken andererseits zu minimieren.

Interne Sonderuntersuchungen

Treten in Unternehmen oder Behörden Verdachtsmomente zu etwaigem Fehlverhalten von Mitarbeitern oder Leitungspersonen auf, ermittelt Heist Legal gezielt den Sachverhalt und stellt die Handlungsoptionen vor. Wir begleiten den weiteren Verfahrensprozess und behalten dabei stets die Risiken von Organhaftung, Verstößen gegen Regulatorik und Meldepflichten sowie von Vermögensabschöpfungsmaßnahmen im Blick.

Unser Schwerpunkt liegt dabei auf wirtschafts- und steuerstrafrechtlich relevanten Vorgängen, insbesondere im Bereich des Finanzdienstleistungssektors. Umfangreiche und komplexe Sachverhalte analysieren wir mit Hilfe unserer langjährigen Branchenexpertise. Bei Bedarf setzt Heist Legal IT-forensische Software zur Aufarbeitung großer Datenmengen ein und verfügt über Kooperationspartner aus den Bereichen Wirtschaftsprüfung und IT-Sicherheit.

Neben der Durchführung von unabhängigen anlassbezogenen Sonderuntersuchungen bietet Heist Legal auch die Plausibilisierung der Ergebnisse bereits durchgeführter Sonderuntersuchungen Dritter sowie die Erstellung von Zweitgutachten an.

Ermittlung von Nachhaftungsrisiken

Sowohl im Rahmen interner Ermittlungen als auch auf gesonderte Anfrage prüft Heist Legal Nachhaftungsrisiken für Unternehmen und deren Leitungspersonen. Es kann sich dabei um steuerliche Nacherklärungspflichten sowie um regulatorische- oder Rückstellungspflichten handeln.

Auf Grundlage der Prüfungsergebnisse erarbeiten wir Lösungswege unter Berücksichtigung der spezifischen regulatorischen Anforderungen und wirtschaftlichen Möglichkeiten des jeweiligen Geschäftsbetriebs. Bei Bedarf erfolgt hierbei eine enge Abstimmung mit den unternehmensseitig intern sowie extern verantwortlichen Stellen der Bereiche Recht, Steuern, Regulatorik und Abschlussprüfung.

Individualverteidigung

Ein weiterer Schwerpunkt von Heist Legal bildet die strafrechtliche Individualverteidigung im Bereich des Wirtschafts- und Steuerstrafrechts. Die Verteidigung beginnt für uns bereits im Ermittlungsverfahren, da hier die Grundlagen für den weiteren Verfahrensablauf gelegt werden. Kommt es zu einer gerichtlichen Hauptverhandlung, vertritt Heist Legal mit erfahrenen Prozessanwälten wenn nötig, durch alle Instanzen.

Heist Legal zeichnet neben der hervorragenden fachlichen Kompetenz, einer strategischen Herangehensweise auch das nötige Feingefühl im Umgang mit Mandantschaft sowie Ermittlungsbehörden aus.